Lista de verificación NOM-028-STPS-2012: Seguridad en procesos y equipos críticos con sustancias químicas peligrosas

Centro de trabajo

Área, proceso o equipo crítico inspeccionado

Fecha y hora de la inspección

Responsable de la inspección

2.1 Aplicabilidad de la norma: el centro de trabajo realiza alguno de los procesos de 2.1 a) o maneja sustancias químicas peligrosas en procesos y equipos críticos en cantidades iguales o mayores a la cantidad umbral del Apéndice A (2.1 b))

Procesos, sustancias del Apéndice A y cantidades consideradas

5.3 ¿Con qué documento acredita el centro el análisis de sus riesgos?

5.1 ¿Se tiene establecida y vigente una política de seguridad y salud laboral sobre la administración de la seguridad en los procesos y equipos críticos que manejan sustancias químicas peligrosas?

5.2 ¿Se cuenta con un sistema de administración de seguridad en los procesos y equipos críticos que manejan sustancias químicas peligrosas?

5.3 ¿Se cuenta en el centro de trabajo, y se mantiene actualizado, el análisis de riesgos de los procesos y equipos críticos (5.3 a)) o el estudio de riesgo ambiental y, en su caso, el programa para la prevención de accidentes (5.3 b))?

7.1 ¿El análisis de riesgos de los procesos y equipos críticos considera, al menos, lo establecido en 7.1 a) a f)?

7.2 a) ¿El análisis de riesgos se actualiza cada cinco años?

7.2 b)–d) ¿El análisis de riesgos se actualiza antes de ejecutar modificaciones a los procesos y equipos críticos, cuando se proyecta un nuevo proceso y como resultado de la investigación de un accidente mayor?

5.4 ¿Se dispone de un procedimiento de seguridad y de las autorizaciones para realizar trabajos peligrosos que pudieran provocar accidentes mayores, que comprenda la autorización al personal que hará esas actividades?

8.1 ¿Los procedimientos de seguridad para trabajos peligrosos cumplen con lo establecido en 8.1 a) a c)?

8.2 ¿Las autorizaciones para desarrollar trabajos peligrosos incluyen la información de 8.2 a) a j), con una vigencia máxima de una jornada de trabajo?

5.5 ¿Se administran los riesgos de los procesos y equipos críticos conforme al Capítulo 9?

9.1 ¿La administración de riesgos contiene los elementos de 9.1 a) a c)?

9.2 ¿El sistema de administración de riesgos cumple con lo establecido en 9.2 a) a l)?

5.6 ¿Se administra la integridad mecánica de los equipos críticos, considerando su mantenimiento, revisión y pruebas y, en su caso, los de sus dispositivos de seguridad?

10.1 ¿La administración de la integridad mecánica se aplica, entre otros, a los equipos y especificaciones de 10.1 a) a f)?

10.2 ¿La administración de la integridad mecánica cuenta con los procedimientos enfocados a lo establecido en 10.2 a) a g)?

10.3 a)–d) ¿El expediente de integridad mecánica cuenta con la lista vigente de equipos críticos con diagrama de ubicación, los procedimientos de seguridad de 8.1 y los programas de mantenimiento y de revisión y pruebas?

10.3 e)–f) ¿El expediente de integridad mecánica cuenta con el registro del tipo y fecha de los mantenimientos y con los registros de las revisiones y pruebas de cada equipo crítico y, en su caso, de sus dispositivos de seguridad?

10.4 ¿Los registros de las revisiones y pruebas a los equipos críticos y, en su caso, a sus dispositivos de seguridad contienen la información de 10.4 a) a g)?

5.7 ¿Se administran los cambios de los procesos y equipos críticos, incluyendo la información de los cambios temporales o permanentes de sustancias, tecnologías, equipos y procedimientos de seguridad?

5.16 ¿Se cuenta con una relación del personal encargado de autorizar los cambios en los procesos y equipos críticos?

11.2 ¿La administración de cambios considera los aspectos de 11.2 a) a g)?

11.3 ¿Antes de efectuar cualquier modificación en los procedimientos, la administración de cambios considera los aspectos de 11.3 a) a g)?

11.4 ¿La administración de cambios cuenta con procedimientos escritos para lo establecido en 11.4 a) a g)?

11.5 ¿El procedimiento para la administración de cambios contiene, al menos, lo establecido en 11.5 a) a f)?

5.8 ¿Se cuenta con un plan de atención a emergencias con base en el Capítulo 12?

12.1 ¿El plan de atención a emergencias contiene, según aplique, lo establecido en 12.1 a) a q)?

12.1 e) ¿Se realizan simulacros de emergencia de acuerdo con los riesgos que se pueden presentar, al menos con una periodicidad semestral?

12.2 ¿Se cuenta con un programa de simulacros que considere, al menos, lo establecido en 12.2 a) a f)?

12.3 ¿Los resultados de los simulacros se registran con, al menos, la información de 12.3 a) a h)?

5.9 ¿Se dispone de un programa de auditorías internas para revisar los procesos y equipos críticos que manejan sustancias químicas peligrosas?

13.1 ¿El programa de auditorías internas contiene, al menos, los procedimientos para verificar lo establecido en 13.1 a) a d)?

13.2 ¿El programa de auditorías internas contiene los registros de las desviaciones identificadas y de las medidas correctivas, con su programa de cumplimiento y seguimiento?

13.3 ¿Las auditorías internas se realizan por lo menos cada dos años?

5.10 ¿Se cuenta con un procedimiento para la investigación de accidentes mayores?

14.1 ¿El procedimiento para la investigación de accidentes mayores contiene lo establecido en 14.1 a) a e)?

14.2 ¿Los reportes de investigación de accidentes mayores contienen la información de 14.2 a) a j)?

5.17 ¿Se proporcionó a la comisión de seguridad e higiene el procedimiento de investigación de accidentes mayores?

5.11 ¿Se lleva el sistema de información sobre los procesos y equipos críticos conforme al Capítulo 15?

15.1 ¿El sistema de información sobre los procesos y equipos críticos comprende lo establecido en 15.1 a) a n)?

5.12 ¿Se cuenta con un procedimiento para los trabajos que llevan a cabo contratistas, con base en el Capítulo 16?

16.1 ¿Los requerimientos aplicables a los contratistas contemplan lo establecido en 16.1 a) a c)?

16.2 ¿El procedimiento para trabajos por medio de contratistas considera, al menos, lo establecido en 16.2 a) a d)?

5.18 ¿Se comunican y difunden a los contratistas los riesgos relacionados con los procesos y/o equipos críticos donde desarrollarán sus actividades?

5.13 ¿Se dispone de un programa anual de capacitación para los trabajadores involucrados en la operación y mantenimiento de los procesos y equipos críticos, los trabajos peligrosos, la atención a emergencias, las auditorías internas y la investigación de accidentes mayores?

17.1 ¿El programa anual de capacitación considera al personal involucrado en lo establecido en 17.1 a) a f)?

17.2 ¿La capacitación considera los riesgos a los que está expuesto el personal, los accidentes previos en la actividad asignada y las reglas de seguridad y buenas prácticas del área?

17.3 ¿El programa de capacitación del personal de operación y mantenimiento comprende, al menos, los temas de 17.3 a) a e)?

17.4 ¿El programa de capacitación del personal que realiza trabajos peligrosos incluye los procedimientos de seguridad para efectuarlos y las autorizaciones requeridas?

17.5 ¿El programa de capacitación del personal responsable de la atención a emergencias considera lo establecido en 17.5 a) a n)?

17.6 ¿El programa de capacitación del personal que realiza las auditorías internas considera la planeación y desarrollo de la auditoría, sus registros y la preparación del informe?

17.7 ¿El programa de capacitación del personal que investiga accidentes mayores, incluido el de la comisión de seguridad e higiene, se refiere a los temas de 17.7 a) a e)?

5.14 ¿Se comunica y difunde al personal involucrado en los procesos y equipos críticos lo establecido en 5.14 a) a h)?

5.15 ¿Se cuenta con procedimiento de prearranque de los equipos críticos?

5.15 ¿Se cuenta con procedimiento de arranque de los equipos críticos?

5.15 ¿Se cuenta con procedimiento de operación normal de los equipos críticos?

5.15 ¿Se cuenta con procedimiento de mantenimiento de los equipos críticos?

5.15 ¿Se cuenta con procedimiento de paros de emergencia de los equipos críticos?

5.15 ¿Se cuenta con procedimiento para las alteraciones de los equipos críticos?

19.6 ¿Las evidencias documentales y los registros administrativos que pide la Norma se conservan al menos durante cinco años?

Justificación de respuestas «No aplica»

Descripción de hallazgos

Evidencia documental

Evidencia fotográfica

Acción correctiva propuesta

Responsable de la acción correctiva

Fecha compromiso de cierre

Evidencia de cierre de la acción correctiva