Auditoría ISO 14001:2015

Cliente / Lugar

Alcance de esta auditoría

Fecha de inspección

Auditor responsable

Tipo de revisión

4.1 ¿La organización identificó las cuestiones internas y externas que influyen en lo que espera lograr con su sistema de gestión ambiental?

4.1 ¿El análisis de contexto incluye las condiciones ambientales que la organización puede afectar o que pueden afectarla?

4.1 ¿La organización analizó si el cambio climático es una cuestión pertinente para ella?

4.2 ¿La organización determinó qué partes interesadas son pertinentes para su sistema de gestión ambiental?

4.2 ¿Determinó las necesidades y expectativas pertinentes de esas partes?

4.2 ¿Definió cuáles de esas necesidades y expectativas adopta como requisitos legales y otros requisitos?

4.3 ¿La organización definió los límites y la aplicabilidad de su sistema de gestión ambiental?

4.3 ¿El alcance se mantiene como información documentada?

4.3 ¿El alcance está disponible para las partes interesadas?

4.4 ¿El sistema de gestión ambiental existe en la práctica, con procesos definidos que se conectan entre sí y se revisan para mejorarlos?

4.4 ¿Se usó lo aprendido del contexto y de las partes interesadas al establecer y mantener el sistema?

5.1 ¿La alta dirección responde por la eficacia del sistema de gestión ambiental?

5.1 ¿La política y los objetivos ambientales son compatibles con la dirección estratégica y el contexto de la organización?

5.1 ¿Los requisitos del sistema están integrados en los procesos de negocio?

5.1 ¿La alta dirección asegura los recursos que el sistema necesita?

5.1 ¿La alta dirección comunica la importancia de una gestión ambiental eficaz y de cumplir con los requisitos del sistema?

5.1 ¿La alta dirección se asegura de que el sistema logre los resultados previstos?

5.1 ¿La alta dirección dirige y apoya a las personas para que contribuyan a la eficacia del sistema?

5.1 ¿La alta dirección promueve la mejora continua?

5.1 ¿La alta dirección respalda a los gerentes y jefes de área para que ejerzan liderazgo ambiental en lo que les toca?

5.2 ¿La política ambiental refleja lo que la organización realmente hace y el tipo y tamaño de los impactos de su operación?

5.2 ¿La política da un marco para fijar objetivos ambientales?

5.2 ¿La política incluye el compromiso de proteger el medio ambiente, incluida la prevención de la contaminación, y otros compromisos específicos pertinentes?

5.2 ¿La política incluye el compromiso de cumplir con los requisitos legales y otros requisitos?

5.2 ¿La política incluye el compromiso de mejora continua del sistema para mejorar el desempeño ambiental?

5.2 ¿La política se mantiene como información documentada?

5.2 ¿La política se comunicó dentro de la organización?

5.2 ¿La política está disponible para las partes interesadas?

5.3 ¿Las responsabilidades y autoridades de los roles pertinentes están asignadas y se conocen en la organización?

5.3 ¿Hay alguien con responsabilidad y autoridad para asegurar que el sistema sea conforme con ISO 14001?

5.3 ¿Hay alguien con responsabilidad y autoridad para informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema, incluido el desempeño ambiental?

6.1.1 ¿La organización estableció e implementa los procesos para cumplir con 6.1.1 a 6.1.4?

6.1.1 ¿La organización determinó riesgos y oportunidades relacionados con sus aspectos ambientales, requisitos legales y otros requisitos, y lo identificado en 4.1 y 4.2?

6.1.1 ¿Dentro del alcance se identificaron las posibles situaciones de emergencia con impacto ambiental?

6.1.1 ¿Los riesgos y oportunidades, y los procesos de 6.1.1 a 6.1.4, se mantienen como información documentada?

6.1.2 ¿Existe un inventario de aspectos e impactos ambientales que cubra toda la operación del sitio, incluido lo que hacen terceros sobre lo que la organización puede influir?

6.1.2 ¿La determinación de aspectos considera una perspectiva de ciclo de vida, antes y después de sus procesos?

6.1.2 ¿La matriz de aspectos contempla también lo que pasa fuera de la operación normal (arranques, paros, fallas, emergencias previsibles) y se actualiza cuando cambian los procesos o se agregan actividades?

6.1.2 ¿Se determinaron los aspectos ambientales significativos con criterios definidos?

6.1.2 ¿Se comunican los aspectos significativos entre los distintos niveles y funciones cuando corresponde?

6.1.2 ¿Los aspectos, impactos, criterios y aspectos significativos se mantienen como información documentada?

6.1.3 ¿Hay una lista actualizada de los requisitos legales ambientales y otros compromisos que aplican al sitio, y se tiene a la mano el texto de cada uno?

6.1.3 ¿Determinó cómo se aplican esos requisitos a la organización?

6.1.3 ¿Los requisitos legales y otros requisitos se mantienen como información documentada?

6.1.4 ¿La organización planificó acciones para sus aspectos significativos, sus requisitos legales y otros requisitos y sus riesgos y oportunidades?

6.1.4 ¿Planificó cómo integrar esas acciones en los procesos del sistema o en otros procesos de negocio?

6.1.4 ¿Planificó cómo evaluar la eficacia de esas acciones?

6.1.4 ¿Al elegir cada acción se compararon alternativas técnicas y se tomó en cuenta lo que la organización puede pagar y operar?

6.2.1 ¿Hay objetivos ambientales en las funciones y niveles pertinentes, que consideren aspectos significativos, requisitos legales y otros requisitos, y riesgos y oportunidades?

6.2.1 ¿Los objetivos son coherentes con la política y medibles cuando es factible?

6.2.1 ¿Se da seguimiento al avance de cada objetivo y se actualizan cuando cambian las condiciones?

6.2.1 ¿Las áreas involucradas conocen los objetivos que les tocan?

6.2.1 ¿Los objetivos ambientales se mantienen como información documentada?

6.2.2 ¿Para cada objetivo se definió qué se hará, con qué recursos, quién responde, para cuándo y cómo se evaluarán los resultados?

6.2.2 ¿Se consideró cómo integrar esas acciones en los procesos de negocio?

7.1 ¿La organización determinó y proporciona los recursos que necesita el sistema?

7.2 ¿Se determinó la competencia necesaria de quienes hacen trabajos que afectan el desempeño ambiental o el cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos?

7.2 ¿Esas personas son competentes por su educación, capacitación o experiencia?

7.2 ¿Se determinaron las necesidades de capacitación relacionadas con los aspectos ambientales y el sistema?

7.2 ¿Cuando hace falta se toman acciones para adquirir la competencia y se evalúa su eficacia?

7.2 ¿Se conserva información documentada como evidencia de la competencia?

7.3 ¿Las personas conocen la política ambiental?

7.3 ¿Las personas conocen los aspectos ambientales significativos relacionados con su trabajo y sus impactos?

7.3 ¿Las personas saben cómo contribuyen a la eficacia del sistema y a mejorar el desempeño ambiental?

7.3 ¿Las personas saben qué consecuencias tiene para el ambiente y para la organización no seguir las reglas ambientales de su puesto?

7.4.1 ¿Se establecieron los procesos de comunicación interna y externa: qué, cuándo, a quién y cómo comunicar?

7.4.1 ¿Esos procesos consideran los requisitos legales y otros requisitos y aseguran que la información sea coherente y confiable?

7.4.1 ¿La organización contesta las quejas, consultas y requerimientos que recibe sobre su desempeño ambiental?

7.4.1 ¿Se conserva información documentada como evidencia de las comunicaciones?

7.4.2 ¿La información pertinente del sistema se comunica entre los distintos niveles y funciones?

7.4.2 ¿Las personas tienen un medio para contribuir a la mejora continua?

7.4.3 ¿La organización reporta hacia afuera lo que sus procesos y sus permisos le exigen, en tiempo y forma?

7.5.1 ¿El sistema incluye la información documentada que pide ISO 14001 y la que la organización considera necesaria para su eficacia?

7.5.2 ¿Los documentos tienen identificación, formato y medio adecuados?

7.5.2 ¿Los documentos se revisan y aprueban para confirmar que son adecuados?

7.5.3 ¿Quien necesita un documento lo encuentra en su puesto, actualizado y legible, ya sea en papel o en sistema?

7.5.3 ¿Los documentos y registros del sistema están resguardados contra pérdida, acceso indebido y alteración?

7.5.3 ¿Se controla su distribución, acceso, almacenamiento, cambios de versión, tiempo de resguardo y eliminación?

7.5.3 ¿La información de origen externo que hace falta para el sistema se identifica y controla?

8.1 ¿Los procesos necesarios para el sistema y para las acciones determinadas en 6.1 y 6.2 están planificados, implementados y controlados?

8.1 ¿Hay criterios de operación para esos procesos y se aplican?

8.1 ¿Hay un control de cambios en la operación que también atienda lo que pasa cuando un cambio no se planeó?

8.1 ¿La organización decidió qué revisa a los contratistas que operan procesos por ella (criterios, visitas, cláusulas) y lo aplica?

8.1 Con perspectiva de ciclo de vida, ¿se consideran los requisitos ambientales en el diseño y desarrollo de productos y servicios?

8.1 ¿Se determinaron los requisitos ambientales para la compra de productos y servicios?

8.1 ¿Los contratistas y proveedores saben qué reglas ambientales les exige la organización, y hay evidencia de que se les comunicaron?

8.1 ¿La organización decidió si debe avisar a clientes y usuarios cómo manejar sus productos sin dañar el ambiente una vez entregados, y lo hace cuando aplica?

8.1 ¿Se mantiene la información necesaria para confiar en que los procesos se realizaron como se planificó?

8.2 ¿Hay procesos para prepararse y responder a las situaciones de emergencia potenciales identificadas en 6.1.1?

8.2 ¿La organización responde a las emergencias reales y previene o mitiga sus impactos ambientales adversos?

8.2 ¿Las acciones de respuesta son apropiadas a la magnitud de la emergencia y de su impacto?

8.2 ¿Las acciones de respuesta se ponen a prueba periódicamente cuando es factible?

8.2 ¿Los procesos y acciones se evalúan y revisan periódicamente, en especial después de una emergencia o una prueba?

8.2 ¿Las personas y los terceros que podrían verse involucrados en una emergencia saben qué hacer, y hay evidencia de que se les capacitó o avisó?

8.2 ¿Se mantiene la información para confiar en que estos procesos se realizan como se planificó?

9.1.1 ¿Se determinó qué se debe seguir y medir, con qué métodos, criterios e indicadores, y cuándo analizar y evaluar los resultados?

9.1.1 ¿La organización evalúa su desempeño ambiental y la eficacia del sistema?

9.1.1 ¿Los equipos de seguimiento y medición están calibrados o verificados, y se usan y mantienen adecuadamente?

9.1.1 ¿La información sobre el desempeño ambiental se comunica interna y externamente, según los requisitos legales y otros requisitos?

9.1.1 ¿Se conserva información documentada como evidencia de los resultados de seguimiento, medición, análisis y evaluación?

9.1.2 ¿Hay procesos para evaluar el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos?

9.1.2 ¿Se definió con qué frecuencia se evalúa y se aplica?

9.1.2 ¿Se toman acciones cuando la evaluación muestra incumplimientos?

9.1.2 ¿La organización conoce y tiene claro su estado de cumplimiento?

9.1.2 ¿Se conserva información documentada como evidencia de los resultados de la evaluación?

9.2.1 ¿Se hacen auditorías internas a intervalos planificados?

9.2.1 ¿Las auditorías revisan si el sistema es conforme con los requisitos propios y los de ISO 14001, y si se implementa y mantiene eficazmente?

9.2.2 ¿Hay un programa de auditoría que considera la importancia ambiental de los procesos, los cambios y los resultados de auditorías previas?

9.2.2 ¿Cada auditoría interna define sus criterios y su alcance?

9.2.2 ¿Los auditores se eligen y las auditorías se realizan de forma objetiva e imparcial?

9.2.2 ¿Los resultados se informan a la dirección pertinente?

9.2.2 ¿Se conserva información documentada como evidencia de la implementación del programa y de los resultados?

9.3 ¿La alta dirección revisa el sistema a intervalos planificados?

9.3 ¿La revisión considera las entradas que debe tratar?

9.3 ¿La revisión deja conclusiones sobre si el sistema sigue siendo conveniente, adecuado y eficaz?

9.3 ¿La revisión deja decisiones sobre mejora, recursos y cambios al sistema, y acciones cuando no se lograron objetivos?

9.3 ¿Se conserva información documentada como evidencia de los resultados de la revisión?

10.1 ¿La organización determina oportunidades de mejora e implementa acciones para lograr los resultados previstos del sistema?

10.2 ¿Ante una no conformidad se actúa de inmediato para contenerla y limitar el daño ambiental?

10.2 ¿Se investiga por qué ocurrió cada no conformidad antes de decidir la acción correctiva?

10.2 ¿Se implementan las acciones necesarias, apropiadas a la importancia de los efectos?

10.2 ¿Se revisa la eficacia de las acciones correctivas?

10.2 ¿Se hacen cambios al sistema cuando hacen falta?

10.2 ¿Se conserva información documentada sobre la naturaleza de las no conformidades, las acciones tomadas y sus resultados?

10.3 ¿El desempeño ambiental y el sistema mejoran de un periodo a otro, con datos que lo muestren?

Justificación de cada «No aplica»

Hallazgos

Evidencia de la auditoría

Acciones correctivas

Responsable de las acciones

Fecha compromiso de cierre

Evidencia de cierre

Firma de inspector