Checklist auditoría ISO 14001: 2015

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Ubicación

¿La organización ha establecido y mantenido un sistema de gestión medioambiental consistente con los requisitos que figuran en la norma ISO 14001?

¿La alta gerencia ha definido la política medioambiental de la organización?

¿La política medioambiental es apropiada para la naturaleza, la magnitud y los impactos medioambientales de las actividades, productos o servicios de la organización?

¿La política medioambiental incluye el compromiso de mejora continua y prevención de la contaminación?

¿La política medioambiental incluye el compromiso de cumplir con la legislación y normativa medioambiental pertinente y con otros requisitos que la organización suscriba?

¿La política ambiental proporciona un marco para establecer y revisar los objetivos y metas medioambientales?

¿La política medioambiental está documentada, implementada, mantenida y comunicada a todos los empleados?

¿La política medioambiental está disponible para el público?

¿La organización ha establecido y mantenido procedimientos para identificar los aspectos medioambientales de sus actividades, productos o servicios que puede controlar y sobre los cuales se espera que tenga influencia?

¿La organización ha determinado cuáles de sus aspectos tienen un impacto significativo en el medio ambiente?

¿La organización se ha asegurado de que sus aspectos e impactos significativos relacionados se consideren al establecer sus objetivos medioambientales?

¿La organización actualiza periódicamente la información sobre sus aspectos e impactos significativos?

¿La organización ha establecido y mantenido un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y de otro tipo que la organización suscriba, que sean aplicables a los aspectos medioambientales de sus actividades, productos o servicios?

¿La organización ha establecido y mantenido objetivos y metas medioambientales documentados, en cada función y nivel pertinente dentro de la organización?

Al establecer y revisar sus objetivos, la organización ha considerado: ¿Los requisitos legales y de otro tipo? ¿Sus aspectos ambientales significativos? ¿Sus opciones tecnológicas? ¿Sus requisitos financieros, operativos y comerciales? ¿Las opiniones de las partes interesadas?

¿Los objetivos y metas de la organización son consistentes con su política ambiental, incluido el compromiso con la prevención de la contaminación?

¿La organización ha establecido y mantenido programas de gestión medioambiental para lograr sus objetivos y metas?

¿Los programas de gestión medioambiental designan la responsabilidad de lograr objetivos y metas en cada función y nivel relevante de la organización?

¿Los programas de gestión medioambiental definen los medios y el tiempo en que deben lograrse?

¿Se revisan y modifican los programas de gestión medioambiental cuando corresponde si se implementan actividades, productos o servicios nuevos o modificados en la organización?

¿La organización ha definido, documentado y comunicado las funciones, responsabilidades y autoridades para facilitar una gestión medioambiental eficaz? ¿Cómo se hace esto?

¿La gerencia ha proporcionado los recursos esenciales para la implementación y el control del sistema de gestión ambiental?

¿Los recursos incluyen recursos humanos y habilidades especializadas, tecnología y recursos financieros?

La alta gerencia de la organización ha designado uno o varios representante específicos de la gerencia que, independientemente de otras responsabilidades, tenga funciones, responsabilidades y autoridad definidas para: ¿Asegurarse de que los requisitos del sistema de gestión ambiental (SGA) se establezcan, implementen y mantengan de acuerdo con esta norma internacional? ¿Informar sobre el desempeño del SGA a la alta gerencia para su revisión y como base para la mejora del SGA?

¿La organización ha identificado las necesidades de formación de todo el personal cuyo trabajo pueda generar un impacto significativo en el medio ambiente? ¿Cómo se hace esto?

¿La importancia de la conformidad con la política y los procedimientos medioambientales y con los requisitos del sistema de gestión ambiental (SGA)?

¿Los impactos medioambientales significativos, reales o potenciales, de sus actividades laborales y los beneficios ambientales de un mejor rendimiento personal?

¿Sus funciones y responsabilidades para lograr la conformidad con la política y los procedimientos medioambientales y con los requisitos del SGA, incluidos los requisitos de preparación y respuesta ante emergencias?

¿Las posibles consecuencias de la desviación de los procedimientos operativos especificados?

¿Cómo se asegura la organización de que el personal que realiza tareas que puedan causar impactos medioambientales significativos sea competente en base a una educación, formación y/o experiencia apropiadas?

En cuanto a sus aspectos medioambientales y al sistema de gestión ambiental, ¿la organización ha establecido y mantenido procedimientos para asegurar: ¿La comunicación interna entre los distintos niveles y funciones de la organización? ¿Recibir, documentar y responder adecuadamente a comunicaciones relevantes de partes interesadas externas?

¿La organización ha considerado sus procesos para la comunicación externa sobre sus aspectos ambientales significativos y ha registrado su decisión?

La organización ha establecido y mantenido información en papel o en formato electrónico para: ¿Describir los elementos centrales del sistema de gestión y su interacción? ¿Proporcionar instrucciones para la documentación relacionada?

¿Se pueden ubicar?

¿Son revisados ​​periódicamente, chequeados ​​según sea necesario y aprobados en su adecuación por personal autorizado?

¿Las versiones actuales de los documentos relevantes están disponibles en todos los lugares donde se realizan operaciones esenciales para el funcionamiento efectivo del sistema de gestión ambiental?

¿Los documentos obsoletos se eliminan rápidamente de todos los puntos de emisión y de uso, o se asegura de otro modo que no se usen indebidamente?

¿Se identifican adecuadamente los documentos obsoletos que se conservan con fines legales y/o de preservación de conocimientos?

¿Los documentos de la organización son legibles, están fechados (con fechas de revisión) y son fácilmente identificables, mantenidos de manera ordenada y retenidos durante un período específico?

¿La organización ha establecido y mantenido procedimientos y responsabilidades con respecto a la creación y modificación de los distintos tipos de documentos?

¿La organización ha identificado aquellas operaciones y actividades que están asociadas con los aspectos ambientales significativos identificados en línea con su política, objetivos y metas?

La organización ha planificado estas actividades, incluido el mantenimiento, para garantizar que se lleven a cabo en las condiciones especificadas al: ¿Establecer y mantener procedimientos documentados para abordar situaciones en las que su ausencia podría conducir a desviaciones de la política medioambiental y los objetivos y metas? ¿Estipular criterios de operación en los procedimientos? ¿Establecer y mantener procedimientos relacionados con los aspectos medioambientales significativos identificables de los bienes y servicios utilizados por la organización y comunicar los procedimientos y requisitos relevantes a los proveedores y contratistas?

¿La organización ha establecido y mantenido procedimientos para identificar posibles accidentes y situaciones de emergencia y responder a ellos, y para prevenir y mitigar los impactos medioambientales que puedan estar asociados con ellos?

¿La organización ha examinado y revisado, cuando ha sido necesario, su procedimiento de preparación y respuesta ante emergencias, en particular, después de la ocurrencia de accidentes o situaciones de emergencia?

¿La organización ha probado periódicamente dichos procedimientos cuando es factible?

¿La organización ha establecido y mantenido procedimientos documentados para supervisar y medir, de manera regular, las características clave de sus operaciones y actividades que pueden tener un impacto significativo en el medio ambiente?

¿La supervisión y la medición incluyen el registro de información para realizar un seguimiento del rendimiento, los controles operativos pertinentes y la conformidad con los objetivos y metas medioambientales de la organización?

¿La organización calibra el equipamiento y mantiene registros de acuerdo con los procedimientos de la organización?

¿La organización ha establecido y mantenido un procedimiento documentado para evaluar periódicamente el cumplimiento de la legislación y los reglamentos medioambientales pertinentes?

¿La organización ha establecido y mantenido procedimientos para definir la responsabilidad y la autoridad para manejar e investigar las no conformidades, tomando medidas para mitigar los impactos causados ​​y para iniciar y completar acciones correctivas y preventivas?

Cuando se toman acciones correctivas y preventivas para eliminar las causas de las no conformidades reales y potenciales, ¿son apropiadas a la magnitud de los problemas y proporcionales al impacto medioambiental encontrado?

¿La organización ha implementado y registrado cambios en los procedimientos documentados como resultado de acciones correctivas y preventivas?

¿La organización ha establecido y mantenido procedimientos para la identificación, mantenimiento y disposición de registros medioambientales, que incluyen: ¿Registros de formación? ¿Los resultados de las auditorías (auditorías SGA)? ¿Los resultados de las revisiones (revisiones por parte de la gerencia)?

¿Los registros de la organización son legibles, identificables y trazables a la actividad, producto o servicio involucrado?

¿Se almacenan y mantienen los registros medioambientales de tal manera que sean fácilmente recuperables y estén protegidos contra daños, deterioro o pérdida?

¿Se establecen y registran los tiempos de retención de los registros?

¿Se mantienen registros, según corresponda al sistema y a la organización, para demostrar la conformidad con los requisitos de esta norma internacional?

¿La organización ha establecido y mantenido programas y procedimientos para realizar auditorías periódicas del sistema de gestión ambiental con el fin de: ¿Determinar si el sistema de gestión ambiental se ajusta o no a los acuerdos planificados para la gestión medioambiental, incluidos los requisitos de esta norma internacional, y si se ha implementado y mantenido correctamente? ¿Proporcionar información sobre los resultados de las auditorías a la gerencia?

¿El programa de auditoría de la organización, incluido cualquier programa, se basa en la importancia medioambiental de la actividad en cuestión y los resultados de auditorías anteriores?

¿El procedimiento de auditoría aborda el alcance, la frecuencia y las metodologías de la auditoría, así como las responsabilidades y los requisitos para realizar auditorías y notificar los resultados?

¿La alta gerencia de la organización, en los intervalos que determina, revisa el sistema de gestión ambiental para garantizar su idoneidad y eficacia continuas?

¿El proceso de revisión por la gerencia garantiza que se recopila la información necesaria para permitir que la gerencia lleve a cabo esta evaluación?

¿Están documentadas las revisiones de la gerencia?

¿Cada revisión de la gerencia aborda la posible necesidad de cambios en la política, los objetivos y otros elementos del sistema de gestión ambiental, a la luz de: ¿Resultados de la auditoría del sistema de gestión ambiental? ¿Circunstancias cambiantes? ¿El compromiso con la mejora continua?

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